东方证券一理财顾问炒股一年半 不赚反亏近9万元

原标题：东方证券一理财顾问炒股一年半，不赚反亏近9万元

　　中华网财经讯，近日，江苏证监局发布的行政处罚决定书显示，东方证券一营业部理财顾问违规炒股近一年半，交易金额共计3079万元，亏损近9万元，还遭罚款3万元。

　　经查，2016年1月4日至2017年5月19日，潘金虎在东方证券股份有限公司苏州西环路证券营业部(原苏州临顿路证券营业部)担任理财顾问，具有证券从业人员身份。上述期间，潘金虎控制使用林某莉证券账户(资金账户7180****，下挂沪市股东账户A28749****，深市股东账户002791****)买卖天成控股、贵绳股份等13只股票，成交161笔，买入金额14,709,826.29元，卖出金额16,080,278.60元，交易金额共计30,790,104.89元，亏损85,444.67元。

　　潘金虎在证券从业期间利用他人账户买卖股票，违反2005年《证券法》第四十三条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法情形。

　　据2005年《证券法》第四十三条，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，江苏证监局决定对潘金虎处以三万元罚款。

　　江苏证监局表示，以上事实有劳动合同、询问笔录、银行账户资金流水、证券账户交易记录、资金明细等证据证明，足以认定。当事人潘金虎未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

（文章来源：中华网财经）